JAC 认证核心文件清单

一、企业基础资质与概况类文件

1. 公司营业执照：需在有效期内，且经营范围与实际生产 / 服务内容一致
2. 公司概括简介：包含企业人员规模、产量产值、合作品牌及市场分布（如覆盖区域、主要客户群体）
3. 组织架构图：明确各部门职能及管理层级，标注负责社会责任、环境管理、健康安全的关键岗位
4. 厂区 / 厂房平面图：需涵盖生产区、办公区、仓储区、宿舍、食堂、化学品储存区等所有区域布局
5. 房屋建筑工程竣工验收报告及备案表：证明厂区建筑符合安全合规要求

二、人事行政与劳工权益类文件

（一）人员管理基础文件

1. 员工手册 / 厂纪厂规：包含考勤制度、奖惩规则、申诉流程等，需有员工签收记录证明已告知
2. 宿舍规章制度：明确住宿管理要求、安全规范及卫生标准（如适用）
3. 招工指引与程序文件：说明招聘渠道、筛选标准，需体现反歧视条款（无种族、性别、地域等歧视）
4. 人事档案：覆盖所有员工（含正式工、临时工、外包工），包含入职登记表、身份证复印件、学历 / 资质证明等
5. 员工花名册：需标注员工姓名、岗位、入职日期、用工类型（正式 / 临时）、薪资类型（计时 / 计件）等信息

（二）劳动合同与童工管控

1. 劳动合同：所有员工均需签订，明确工时、薪资、加班费、社保等核心条款，附带合同副本发放记录（员工签字确认）
2. 未成年工相关文件（如适用）：未成年工名单、岗位安排记录、健康体检报告、当地劳动部门批准的未成年工上岗许可
3. 职业健康体检记录：针对接触有害因素（如化学品、高温、辐射）的岗位员工，需提供定期体检报告

（三）工时与考勤管理

1. 工时政策文件：明确常规工时、加班审批流程，需包含向员工公示的记录（如公告照片、员工签字确认）
2. 考勤记录：近 12 个月的工时表 / 考勤卡（需员工签字或系统自动记录可追溯），覆盖所有班次
3. 休假记录：含带薪年假、产假、婚丧假等法定休假记录，需标注休假类型、时长及薪资发放情况
4. 综合计时 / 不定时工作制批文（如适用）：当地劳动部门出具的特殊工时审批文件，需在有效期内

（四）薪资福利与奖惩

1. 当地最低工资标准文件：最新的政府发布文件，作为薪资核算依据
2. 薪资政策：明确非管理人员薪资计算方式（计时 / 计件标准、加班费费率），需向员工公示
3. 薪资记录：近 12 个月的工资表（含员工签字或银行转账凭证），需覆盖生产旺季、淡季，体现加班费、补贴、扣款明细
4. 计件工资相关记录（如适用）：生产台账、计件单价表，需与薪资表数据一致
5. 社保缴纳文件：社保登记证、参保人员花名册、近 12 个月社保缴费凭证，若有社保减免需提供政府批文
6. 奖惩记录：奖励通知、警告信、罚款记录（需员工签字确认，且罚款金额符合当地法规要求）
7. 离职记录：离职申请单、离职面谈记录、工资结清证明

三、健康与安全管理类文件

（一）政策与制度文件

1. 健康安全管理政策：明确企业健康安全目标、管理层职责，需经高层审批并公示
2. 安全操作规程：针对各岗位（如设备操作、化学品使用、高处作业）的专项安全操作指引
3. 应急预案：包含火灾、化学品泄漏、工伤事故、自然灾害等场景的应急响应流程，需明确责任分工

（二）培训与记录

1. 健康安全培训记录：覆盖所有员工，包含新员工入职培训、岗位安全培训、应急演练培训，需有培训内容、时长、参训人员签字
2. 应急演练记录：近 12 个月的消防演练、化学品泄漏处置演练等记录，含演练方案、照片 / 视频、总结报告

（三）设施与设备安全

1. 特种设备资质文件：叉车、起重机等特种设备的验收报告、定期检测证书，操作人员上岗资质证
2. 安全设备维护记录：消防器材、应急照明、通风设备、个人防护装备（PPE）的检查、维护、更换记录
3. 工业卫生监测报告：针对粉尘、噪音、有害气体等工作环境的定期监测数据，需由第三方机构出具

（四）事故与医疗管理

1. 工伤事故台账：近 12 个月的工伤记录，包含事故原因分析、处理结果、整改措施
2. 医务室相关文件（如适用）：医务室资质、医护人员执业证书、药品采购与管理记录
3. 员工医疗记录：工伤员工治疗记录、危险岗位员工定期健康监测报告

四、环境管理类文件

（一）合规性文件

1. 环境许可与备案文件：包含排污许可证、危险废物经营许可证、建设项目环境影响评价报告及批复
2. 近 3 年环境法规合规证明：无环保处罚的政府出具证明，若有处罚需提供整改完成证明

（二）环境管理记录

1. 化学品 inventory：所有化学品（含原料、辅料、试剂）的清单，附带 MSDS（化学品安全技术说明书）
2. 污染物监测报告：近 12 个月的废水、废气、噪声监测数据（第三方检测报告），需符合当地排放标准
3. 废弃物管理记录：
   • 危险废物：转移联单、处置合同、处置单位资质证明
   • 一般固废：分类记录、回收 / 处置合同、处置凭证
4. 能源与资源消耗记录：近 12 个月的水、电、天然气等能源消耗台账，需按来源（如市政供水、自备井）分类统计
5. 温室气体排放相关文件：若参与 JAC Scope 3 项目，需提供 GHG 排放量核算报告、减排措施记录

五、商业道德与管理体系类文件

（一）商业道德文件

1. 反贿赂反腐败政策：明确禁止商业贿赂的条款、举报流程，需向员工及供应商公示
2. 负责任矿产采购文件：针对锡、钽、钨、金（3TG）的矿产来源尽职调查报告、供应链溯源记录
3. 知识产权保护文件：知识产权管理制度、与员工 / 供应商签订的保密协议、专利 / 商标登记证明
4. 公平竞争承诺书：企业遵守反垄断法、反不正当竞争法的书面承诺

（二）管理体系文件

1. 管理体系手册：若通过 ISO 14001、ISO 45001、SA8000 等认证，需提供认证证书及体系文件（如程序文件、作业指导书）
2. 内部审核记录：近 12 个月的社会责任、环境、健康安全内部审核报告，含不符合项整改计划及验证记录
3. 供应商管理文件：供应商准入审核标准、供应商社会责任评估报告、与供应商签订的社会责任协议
4. 工会相关文件（如适用）：工会登记证、工会代表选举记录、工会会议纪要、员工申诉处理记录（需体现申诉闭环）

六、JAC 审核专项补充文件

1. 前次 JAC 审核报告及整改记录（如适用）：若曾参与 JAC 审核，需提供历史审核报告、纠正措施计划（CAP）、整改完成证明
2. JAC 要求的其他文件：根据审核通知专项要求准备的材料（如特定产品的合规证明、客户特殊要求的执行记录）