SA8000认证咨询-深入解读SA8000管理体系标准：保护员工权益与提升企业社会责任

I.SA8000标准：9. 管理体系

I.A. SA8000：9. 管理体系之规定

9.1 高层管理阶层应以工人所用语言，制定公司书面的社会责任和劳动条件政策。并把这个政策和SA8000标准展示在公司内容易看到的地方，通知员工公司自愿选择符合SA8000标准的要求。这个政策应清楚地包括以下承诺：

a) 遵守本标准所有规定；

b) 遵守国家及其它适用法律，及公司签署的其它规章以及尊重国际条例及其解释（如本标准第二节所列）；

c) 对公司政策进行定期评审以持续改善。评审时应考虑法律的变化，自身行为准则要求及公司其他要求的变化。

d) 应看到公司政策被有效地纪录、实施、维持、传达并以明白易懂的形式供所有员工随时获取，包括董事、总裁、经理、主管以及员工，无论是直接聘用、合同制聘用或以其它方式代表公司的人员；

e) 根据要求，以有效的形式和方法对相关利益方公开其政策。

9.2 公司应指定一高层管理代表，除了其它职责外，其应确保公司达到本标准要求。

9.3 公司应把工作对话认为是社会责任的关键组成部分，并确保所有非管理人员有权出席就与本标准相关事项增进与高层管理阶层的沟通。在有工会的公司，代

表应由工会认可。其他地方，可基于此目的由非管理人员在他们中间选举一个SA8000工人代表。任何情况下，SA8000工人代表都不应被视为对工会代表的替代。

9.4 最高管理层应依据本标准规定以及公司签署的其它规章要求，定期评审公司政策、程序及其执行结果，看其是否充分、适用和持续有效。必要时应予以系

统的修正和改进。工人代表应参与管理评审。

9.5 公司应确保公司上下都通晓、执行本标准规定，包括但不限于下列方法：

a) 明确界定各方职能、责任和职权；

b) 聘用起始对新进、调职和/或临时员工进行培训；

c) 对现有员工定期进行指导、培训和宣传；

d) 持续监督有关活动和成效来检验所实施体系是否符合公司政策及本标准要求；

9.6 公司应参考SA8000 指导文件中与标准条文有关的讲解及说明。

9.7 公司应保留适当的纪录来载明供应商/分包商（如情况允许，下级供应商）对社会责任的承诺，包括但不限于合约协议及/或这些组织的书面承诺：

a) 遵守本标准所有规定及对下级供应商有同样要求；

b) 在公司要求下参与监查活动；

c) 识别根本原因并及时执行纠正与预防行动，解决任何与本标准规定不符之处。

d) 及时、完整地向公司通报与其它供应商、分包商及下级供应商所发生的任何相关业务关系；

9.8 公司应建立、维持、并以书面形式记录适当程序，在评估及挑选供应商/分包商（如情况允许下级供应商）时应考虑其满足本标准要求的能力和承诺。

9.9 公司应尽力确保供应商及分包商在其控制和影响范围内能够达到本标准各项要求。

9.10 除上述9.7 至9.9 规定外，如果公司接收、处理或经营任何可列入家庭工人的供应商、分包商或下级供应商的货物和/或服务，公司应采取特别措施保证这

些家庭工人享有依本标准规定向直属雇员提供的相似程度的保护。这些特别措施包括但不限于：

a) 订立具法律效力的书面购买合同载明符合本标准要求的最低准则；

b) 确保家庭工人及所有与该书面购买合同有关人员理解并能贯彻合同要求；

c) 在公司场地内保留详细载明有关每个家庭工人身份、其所提供的货物/服务以及工作时数的全面资料；

d) 频繁进行事先声明及未声明的审查活动以确保该书面购买合同得以贯彻实施。

9.11 公司应提供一个保密手段让所有员工向公司管理层和工人代表对违反此标准作出举报。当员工和其他利益相关方质疑公司是否符合公司政策和/或本标准规定的事项之时，公司应该调查、处理并作出反应；员工如果提供关于公司是否遵守本标准的资料，公司不可对其采取惩处、解雇或歧视的行为。

9.12 如果识别出任何违反公司政策和/或本标准规定的事项，公司应识别根本原因，并根据其性质和严重性，调配相应的资源及时执行改正和预防措施。

9.13 公司应该建立和维持适当程序，就公司在执行本标准各项要求上的符合性，向所有的利益相关方定期提供数据和资料，所提供的应该包括但不限于管理评审

和监查活动的结果。

9.14 公司应表明其和所有的利益相关方进行对话的意愿，包括但不限于：工人、工会、供应商、分包商、下级供应商、非政府机构、及当地和国家政府官员等，

以确认标准的符合性。

9.15 为核实公司满足本标准要求而进行的事先通知和未事先通知的审核时，公司应该根据要求给审核员提供合理的资料和取得资料的渠道。

9.16 公司应该保留适当的记录，证明公司符合本标准中的各项规定。

I.B．定义，SA8000:  8. 管理体系

1.“最高层管理人员”指的是在一家公司内可以直接向所有者或董事会进行汇报、并且为公司符合本标准的要求进行负责的最高管理人员。

2.“要求”包括行业标准，自愿行为守则，工会合同，和适用法律等。

3.“高级管理人员代表”是指拥有决策权，并可以直接和公司最高层管理人员沟通的人员。

4.“促进沟通”是指工人代表提供人就关于SA8000政策和实施方面向管理层提出建议或投诉的一种服务。

5.“SA8000工人代表”指的是普通的工人，而不是经理或主管人员；SA8000工人代表由工人选出，承担与管理层沟通SA8000相关事宜的职责。

I.C．目的，SA8000:  8. 管理体系

SA8000管理体系的要求需要管理层制定出管理社会和劳动条件的政策，并追踪由这些政策产生改善的绩效表现。

要成功的实施此社会标准，公司必须有一个真正起作用的管理体系。就这一点而言，公司必须有标准合规性的证明文件，和能确保持续符合所有SA8000所有要素的制度。审核公司负责证明公司的合规性。管理体系要求的目的是为了把SA8000的执行要求具体化、制度化；这些要求期望（公司）在一段时间内得到持续的改善——在认证之前和认证之后。核实和维持SA8000的八项要素经过一段时间的持续实施的程序是该体系的关键。公司的记录应能证实规定的管理体系的条例在过去得到了执行，以此使审核员有信心该公司在将来会继续符合本标准，且能够接受验证。不仅仅要求上交文件以供审核，SA8000认证还需要管理层通过持续的沟通和参与机制来证明其承诺。

SA8000管理体系的主要目标有别于其他关注于生产流程的管理体系：SA8000管理体系旨在保护员工的基本权利；改善工作条件，以及增强员工和管理层之间的沟通。因此，SA8000管理体系有几点独特的特性。例如，为了获得认证，公司必须承担责任并且努力改变其工厂的工作条件。根据SA8000标准，公司必须监督其供应商，分包商，次级供应商，并且确保他们解决相关问题并朝着SA8000合规性方向前进。SA8000管理体系的另外两个显著特点是：1）要求非管理层人员的参与，以确保该体系为各级员工都提供服务；2）要求建立与利益相关方就公司的业绩方面进行外部沟通的体系。

向员工传达公司对SA8000标准的承诺是该公司的责任。这意味着公司的SA8000政策必须以书面形式用员工懂得的语言和易懂的形式张贴在“易于被观察到的地方”。这样做的目的是确保员工确实得到了公司关于SA8000的承诺和政策的通知，且真正理解通知的内容。如果公司对沟通事项未作出全面的努力但是该公司却单方面认为员工已经了解SA8000的工作场所标准，这种行为是SA8000所不能接受的。

I.D．解读与实施，SA8000:  9. 管理体系

1. 公司必须符合当地法规和国家法律，SA8000要求，以及在SA8000第二节列出的国际文件，“规范性要素和它们的解释”。

2. 应通过就位的运行程序证明公司遵守合规性的承诺，该程序可以让管理层确定和检查所有的适用法律。

3. 该公司的社会责任政策应内容简明，书写清晰，并由管理层签署日期和其本人姓名。除了对SA8000的一般性承诺，社会责任政策应包括对应SA8000的每个主要要求提供具体的指导方针。

4. 该公司的社会责任政策应使用大部分员工懂得的语言书写。如果员工不识字，管理层人员有义务通过其他方式向员工传达该政策，如专门的培训课程、图表的方法，和/或口头陈述的方式。

5. 高层管理人员应定期（每隔六个月；或者更频繁一些，如可能）通过对比SA8000标准的要求和该公司申请认证的其它要求，检查公司的政策、程序和执行结果。应在适当情况下实施体系的修正和改善。

6. 为了维持该体系实施的质量，应定期进行管理层审查，每六个月进行一次或更频繁（如可能）。最高层管理人员应参与这一过程。

7. 高级管理人员代表拥有决策权，并可以直接和公司最高层管理人员沟通。

8. 工人代表是为了方便工人和管理层之间的沟通，例如就涉及SA8000政策和实施的建议和申诉的事项进行沟通。

9. 正如SA8000所述，工人代表不能也不应该视为是工会的替代品。工人代表不具有进行集体谈判的法律权利，只有工会被认可具有该作用。在存在工会的公司，由工会挑选出SA8000工人代表。如果公司没有工会，那么工人可以在公司的厂址内，在上班的时间举办选举并选出一名代表。公司不应参与、或以任何方式协同或影响选举的流程。工人代表的选举应由非管理层人员通过自由、独立的程序选举出。

10. 从高级管理层到临时工的各级员工，都应该了解本标准的要求。相关培训记录和其他此类组织活动的证据应予维持。如适用，公司应邀请外部专家来实施此类培训项目。

11. 对供应商的管控要实施适当的审核程序，越重要的供应商、分包商或次供应商应相称越严格的评估标准。要求所有的供应商、分包商或次级供应商一开始便完全符合SA8000的标准是不切实际的期望，尤其是涉及到正式政策和文件要求的条款方面。公司第一步应关注其主要的供应商、分包商和具有同等影响力和控制力的利益相关方的资格和业绩。寻找证据证明这些程序当前在使用中并且随着时间的推移显示出进展是非常重要的。

12. 书面承诺仅仅是表明供应商、分包商和次级分包商愿意遵守本标准的一个指标。公司应对实际的绩效有具体的监控和评估标准和措施。（参见第二节A.1. 以结果为基础的证据）

13. 应定期对供应商/分包商和次级供应商的SA8000合规性进行监控，监控报告应妥善保存。

14. "维持合理的证据"，指的是按照第9.7条要求中能证明供应商、分包商和次级供应商的合规性所需的文件，而且管理层可根据这些（审核、合同协议、通信、整改行动方案和跟进计划）机制去追踪其合规性。

15. 根据国际劳工组织第177号公约，SA8000要求应给予家庭作业工人与正式员工类似级别的保护。

16. 家庭作业工人的身份信息应与其他员工或供应商一样记录在案，身份信息应包括：姓名、年龄、产品制造的地址，以及合同协议等。

17. 社会责任国际组织（SAI）建议把突击监督访问作为验证供应商/分包商和次级分包商合规性的有效工具；然而，公司应该尊重家庭作业工人和其家庭成员的隐私，在获得工人的批准（或至少通知工人）之后，对工人采取此类可接受形式的监督行动。

18.解决担忧问题、采取整改措施，并采取行动解决不满问题的根本原因以防止其再次发生，这些是SA8000管理体系的重要组成部分。这些要素是工人与管理层之间进行沟通时不可或缺的组成部分。公司应认识到员工和利益相关方所提出忧虑的重要性，并且建立处理和调查申诉的体系，并应把申诉的处理过程形成书面报告。

19. 如果公司收到本标准的不合规通知，无论是员工或是其他利益相关方都应该及时的采取适当的整改措施。补救和整改措施应保证满足所有本标准的要求。权衡时间和资源后，应给予违规SA8000要求严重违规项优先处理权。

20. 管理层应建立就位的沟通制度，同工人和其他利益相关方就认证和持续符合SA8000事项进行定期沟通。

21. 与所有的利益相关方就认证和SA8000的持续合规性进行沟通，指的是管理层应公开相关现有信息。外部沟通的主要目的是使SA8000的管理体系向任何的利益相关方公开化、透明化。管理层应当根据要求，定期与利益相关方提供内部管理层审查和监督行动进行沟通。通过分享相关数据，管理层可以获得促进持续合规和改进的反馈意见和建议。

22. 合同指的是公司和认证机构之间的审核合同。购买合同指的是公司和其供应商和分包商之间的合同。可以将适当的条款和条件加入此类合同中，以此鼓励公司的供应商和分包商寻求与SA8000要求的一致性。

23. 维持记录的目的不仅仅是为了记录本标准合规性的证据。更重要的是，适当的维持记录有助于管理层评估和审查该公司在实施SA8000标准和管理体系的执行效果，并可对投诉的问题给予得体地回复。保存记录本身并不能保证其合规性。根据SAAS程序200：SA8000审核方案，所有涉及管理体系的问题，尤其是工人培训和已是问题，应在每次的监督审核中予以解决。