SA8000认证咨询-SA8000工作时间审核指南：确保合规与员工福祉

II.审核注意事项，SA8000:  7. 工作时间

II.A. 回顾关键问题，SA8000:  7. 工作时间

 以下是审核员应该进行审查的问题，包括自愿加班、计件工作、生产统计、因疲劳引起的事故，以及分包和家庭作业。该清单并不详尽。审核员应根据具体情况及其在实际审核期间发现的内容对该列表进行补充或改变审核策略。根据SAAS程序200：在每次SA8000审核报告中都应包括SA8000方法，加班和家庭作业。

1.自愿加班

a) 要验证加班的自愿性与否，审核员应该审查管理层和员工之间制定的协议。对工人进行深度采访对于验证工人签署该协议的自愿性来说是十分重要的。对确定加班自愿性起同等重要性的方法是审查分配加班的体系。在某些情况下，该体系可能对一次或多次拒绝加班的工人进行处罚，从而减少工人实际自愿工作时间的长度。

b) 确保该分配加班体系不含歧视性也是同等重要的(参见歧视章节)。

c) 如果公司参与与工人组织（工人组织的定义可参见国际劳工组织第87号公约第10条）通过自有协商达成的集体谈判协议，在管理层不要求规律性加班的条件下可以允许给予一些加班时间。

d) 审计人员应调查其它相关的问题，包括但不局限于以下内容：

1. 是否根据国家/当地法律或法规支付加班费作为补偿？
2. 在轮班期间是否给予工人合理的休息时间？
3. 工人在轮班结束后是否可以自由的离开？
4. 是否按照国家法律法规给予工人法定假期并允许其请事假？
5. 是否有透明的制度能保证加班时间的公平分配？例如拒绝加班不会导致以后对于潜在的加班会形成自动拒绝。

2.计件工作

a) 正如在薪酬章节所讨论的，审核员应该理解计件工作的机制，以及如何审核工作场所中计件工作的管理。许多工厂使用既复杂又随意的计件工资制度，工资奖励建立在生产总量的基础上。当生产配额出奇的高但是计件工资却非常低时，常常导致过度加班，而且很可能不是自愿的加班。

b) 审核员应调查是否存在任何强制实行加班和克扣工人工资的体制。生产配额的制定应该是合理的，使绝大多数工人能够在八小时之内完成配额的任务。工人没有义务在超出常规工作时间继续工作，即使他们没有完成配额。审核员应辨别书面政策对这样的义务的要求程度，以及如果工人在完成配额之前离开大多数工人认为自己会受到什么后果。

c) 每周任何超过40小时的计件工作（或48小时，取决于国家法律）应该按加班费计算。

d) 应维持考勤卡或其它时间记录，是否按计件支付工人，或者是按小时支付工人？而且工人应该知道他们的工资是如何计算的。审核员应调查工人是否把工作带回家完成，以此延长所允许的工作时间限度。

3.生产统计

a) 审核员对生产流程有明确的理解是非常重要的，以便对生产和产能进行审查，并对公司考勤记录检查也有帮助。例如，在检查考勤记录和员工人数时，通过对比工厂的生产记录和/或工厂的总生产能有助于确定是否存在未记录的加班时间，是否使用分包或家庭作业。

b) 建议认证机构对特定的行业或地区的产能评估制定系统的、针对特定行业的标准和程序。在巡厂时，审核员可以审查生产记录，把每月、每天的平均值同审核当天的生产水平做对比。

c) 审核员应该设法避免在生产放缓期间进行审核。这有助于审核员对劳动力的规模、生产的节奏，或者是否存在任何分包或家庭作业的工作。

d) 在一些视加班为常态的地区，审核员应设法确定管理层是如何减少加班时间使之符合要求的。同时，由于两套账本的现象非常常见，审核员应寻找管理层能够减少工作时间的正面性的证明。审核员应该询问管理层如何与周边工作场所进行竞争，以及工人对减少后的工作时间反应如何？

4.因疲劳引起的事故

 a) 工作时间的长度与工人的健康和安全密切相关。

b) 在审核开始前，审核员应获取基于地区或行业内发生的工业事故的具体数据。该数据有助于审核员确定该工厂发生事故的频率是否高于该行业类型和生产活动的发生率。

d) (没有c)审核人员应仔细检查工厂是否妥善保存医疗记录和事故报告，并评估是否有任何的意外事故是因为疲劳引起的。

e) 根据对中国工厂的研究，每周60小时的工作似乎是工人健康和安全的临界值；每周工作时间超过60小时的员工可能发生意外事故的可能性比少于60工作小时的员工高出13%。该数据对于即便是极少有事故上报的地区来说也是重要的，尤其是事故发生水平明显低于行业标准的地区/工厂。在这种情况下，审核员需要调查该现象的原因：该工厂是否具有某种显著的优势？或者是否有理由怀疑该工厂健康安全记录的真实性？

 II.B. 客观证据，SA8000:  7. 工作时间

 以下示例可以表明SA8000的合规性，但是单个例子不具有充分性。审核员应根据具体情况及其在实际审核期间发现的内容对该列表进行补充。

工人们的陈述应严格保密以防止其受到可能的报复。

1. 加班和计件工资的记录

2. 工人自愿加班的证词

3. 关于解决任何工时问题的公司整改行动方案，该方案是可执行、可证实的。

4. 成产的产品数量应是基于上报的在厂工人和家庭作业工人人数，产品的数量应符合工人在正常工作时间内完成工作的能力。

5. 因疲劳引起的意外事故未过高（或低）与行业/活动类型。

6. 审查劳动合同（根据SA8000第7.4条）中对雇主与工人协议中制定的：什么时候或在什么情况下需要加班，以及这些条款是否符合国家法律。

II.C. 员工访谈策略，SA8000:  7. 工作时间

 审核员可以通过员工访谈验证工时文件的真实性，尤其是应确认加班是否是出于自愿的、没有过度加班而且支付适当的加班费。以下策略仅供参考。审核员需要根据工厂特定的工作环境并制定自己采访工人活动的计划。

1. 关于公司对工时的政策，建议审核员应该对直接向工人传达、实施该政策的一线主管进行采访。他们是分配工人轮班和批准假期和事假的管理者。审核员应该之后采访生产工人，以查看传达给工人的信息是否一致。
2. 学习如何计算、记录工时，是否使用考勤卡对于审核员来说是非常重要的。如果使用考勤卡，审核员应确定主管和工人们是否是自己亲自打卡。如果未使用考勤卡，审核员应确定该工厂记录工人工时的方法。
3. 即使审核员的审核时间有限，也建议审核员不要提出像“你一般每周的工作时间是多少？”这样的直接问题，因为审核员可能只能得到简略的或被指导的答案。审核员应基于与工人的对话，得出自己的结论。为了更好的了解每天或每周平均工作时间，审核员应创建一份间接问题的提问清单。根据他们得到的答案，审核员可以明确了解工时的情况。以下是提问的示例，仅供参考：

1. 你定期轮班的时间是什么时候（白天或晚上）？
2.  你昨天几点上的班？几点下的班？
3. 下了班之后你一般会做些什么？下班后你喜欢做什么？
4. 上一次休息时你做了什么？是什么时候？
5. 上周日（或者任何典型的休息日）你做了什么好玩的事吗？
6. 你（上一次）春节的除夕/国庆节是回家与家人一起度过的吗？

4. 如果审核员发现任何表明工人经常加班的迹象，他们应该对该现象的原因进行调查，如“我需要钱”和/或“我要把全部的工作及时完成”。根据员工的答案，应提出如下问题以查看加班是否出于自愿，是否支付加班费。
5. 确定工人被允许定期轮班之后离开或是否被强迫继续工作是非常重要的。与生产线经理谈论订单和生产配额对确定工人是否能够拒绝加班也有帮助。
6. 在采访之前或采访期间，审核员应认识到工作量和需求在旺季和淡季之间的差异。当在淡季进行采访时，审核员应询问旺季期间与淡季自恋差异性的问题。如果是在淡季期间进行审核，审核员应设法在旺季期间进行监督审查或突击审核。

7. 当进行工人访谈时，建议审核团队向当地工会、非政府组织、学术界和其他利益相关方寻求技术援助和/或请他们直接参与。

      II.D. 特殊地点的具体指导，SA8000:  7. 工作时间

 1.审核在中国的工作时间

a) 内容

1. 许多人认为，过度的加班是中国工厂中最严重且最普遍的问题之一。人们认为在中国经济特区的外来务工人员都渴望额外加班。这种理论认为，来自偏远农村的而且不可能在特区内永久居住的外来务工人员迫切的想多挣钱然后回到家乡。如果这些工人所在的工厂不为他们提供加班的机会，他们会去找一份兼职以补充自己的工资，或者直接辞职然后加入另一家工厂。
2. 然而，该理论可以被反驳：工人选择加班是因为他们的工资太低以至于不能维持他们每周的正常生活。此外，买家下的急单通常使得工人没有别的选择，只能遵守加班的要求。中国的一些企业和非政府组织认为，如果为工人提供其它选择，例如下班后的培训计划，工人可能不会那么热切的想要加班。
3. 在中国已经有几家企业表明在实施SA8000之后得到了积极的成果；减少工作时间之后明显减少了员工的流失率，招聘新员工和为其提供培训费用的成本也随之降低。其它的好处如：提高了产品的质量，改善了工人和管理层之间的关系。

b) 中国劳动法对于工时的要求

1. 事实上，中国劳动法对工作时间建立了最严格的规定，实行每天8小时、每周40小时的“标准工作时间制度”。只允许在“例外情况下”进行加班，每天加班时间不得超过3 小时，每月加班时间累计不得超过36 小时。该劳工法严禁加班影响工人的身体健康。雇主需要与工会或工人代表进行协商，在得到他们的同意之后才可以安排加班。
2. 然而，还有一种工作时间规定的类型，即“综合工作时间”。根据该规定，如果该工厂在某六个月期间的平均加班时间未超过36小时，雇主可以向当地劳动局申请其批准超过中国劳动法规定的每月36小时加班的限制。审核员可以接受这种平均制度符合SA8000标准，只要满足以下条件：

a) 核实从当地劳动局获得的许可具有合法性。发证机关是至关重要的，因为只有劳动局/部门有权依据法律规定给予豁免权。因此，从其它部门获得的豁免权是无效的、不合法的。

b) 工作时间未超过SA8000规定的限制。超出SA8000允许的加班时间限制的当地豁免权不符合SA8000。SA8000标准的第三章的规范要素规定：“就国家及其它适用法律、或公司签署的其它要求，与本标准要求公司应遵从其中最严格的法规。”

c) 有时限的整改方案要求，以支持管理工作时间的改进。

1. 轻微的整改方案要求有六个月的时间期限。下表中呈现的指导方案为认证机构（CB）“有时限的整改方案要求”的使用提供方法策略，以鼓励企业改善在中国对工作时间的管理。

1.  
2. 认证机构需要对公司的产能管理体系进行评估，以改善、实现和保持合规性。
3. 如果认证机构给予轻微的整改方案要求（CAR），公司在半年之内仍然未达到符合标准，认证机构确认该公司已经取得了进步而且尝试满足工时方面的要求，那么认证机构可以考虑给出第二个为期六个月的轻微整改方案要求。如果在第二个半年内，公司仍未在工时方面达到要求，认证机构应把整改方案要求升为重大违规。支持认证机构的裁定始终需要证据的支持。
4. 如果公司存在工作60小时的工作周，并且在重大整改方案要求下仍然未做改善，那么该公司不会获得认证。

d) 在工厂内审核工作时间，使用计算机跟踪工时系统：

1. 近来使用计算机跟踪工时系统日益增加，因为跟踪工时的软件可以制造生产的伪造记录。
2. 使用此系统的公司，需要展现真实的上下班打卡记录，当天在厂人员清单，并查看工人上班打卡记录以及他们的工作时间记录。
3. 审核员应通过打卡进/出来测试该系统，审查数据库中的数据，并要求实时下载工时记录以供检查。该数据中的工人的身份、他/她的身份证及其活动编号应和工人的登录证、考勤机、计算机显示屏和打印输出的记录一致。
4. 透明度是非常重要的；因此公司提出不能提供工时信息的借口应引起注意。这种行为需要SA8000审核员进行调查，直到该公司提供与实际情况一致的工作时间记录。

III.背景信息，SA8000:  7. 工作时间

 III.A. 国际准则和国家立法

国际劳工组织已经公布了几十项针对解决工时问题的公约，适用于不同的行业和工作场所。对于工时的一般规定，正如SA8000中所述，工人的工作时间每天不应超过8小时，每周不应超过48小时。

在某种条件和/或情况下，允许每周工作时间多次超过48小时。例如，以上提到的规定并不适用于处于管理职位的监督员。

国家法律普遍限制加班工作。例如，越南，中国，意大利，印度，印度尼西亚，巴基斯坦，泰国，巴西和墨西哥的国家法律对某一特定时期的工作时间有明确的限制。1994年出台的《越南劳动法》要求：每天加班不得超过2小时，每年加班时间不得超过200小时。中国1995年发布的国家劳动法规定每天加班最高为3小时，每月最高为36小时。印度尼西亚、意大利和巴西每天的加班限度为2小时。

关于自愿加班问题，以上提到的九个国家分别制定了不同的具体要求；墨西哥国家法律规定：在正常情况下，不得强迫工人进行加班；意大利和中国的法律要求事先应与工会或工人代表进行协商；巴西法律要求提供工人同意加班的书面协议。